阿里系也涉传？律师有话说！

6月29日，中国裁判文书网公示山东省滨州市滨城区人民法院依滨州市滨城区市场监督管理局的申请，冻结广州三帅六将教育科技有限公司(以下简称“三帅六将”)、云数据(海南)科技有限公司(以下简称“云数据(海南)”)、桐城金财汇智信息科技有限公司(以下简称“桐城金财汇智”)、杭州心选电子商务有限公司(以下简称“心选电子”)资金共计4400万元。因本案涉及电商巨鳄阿里系企业，此裁定一出，引起了业界极大轰动。多篇文章均报道了上述事件，有业内人士评论称：无论站在你背后的是阿里爸爸还是阿里妈妈，在打击传销面前一律平等。

据悉，三帅六将系淘小铺的运营公司，云数据(海南)和金财汇智系淘小铺的第三方代付平台，而心选电子则由淘宝(中国)软件有限公司的全资持股，系淘小铺项目供应链支持方，4家公司被冻结共计4400万元

(附裁定书部分内容)

首先我们要明确一个概念，淘小铺被法院下达行政裁定书，冻结相关财产，并不意味着其已经构成传销，仅仅是法院认为根据办案机关提供的证据材料，符合法律法规规定的可以冻结的情形。在最终行政处罚文书下达之前，任何文书均不具有定性效果。此外，即使最终的行政处罚文书认定淘小铺构成传销，当事人仍旧可以通过行政复议，行政诉讼等程序维护自己的合法权利。

作为当事人的淘小铺，在法律上应该如何去维护自己的合法权利，从而摘掉涉嫌传销的帽子。笔者认为应该有以下几步：

第一步：第一时间派出律师前往办案机关了解本案的实际情况，了解本案处罚对象是公司本身还是相关代理商，并对可能涉嫌的传销行为进行了解，确认是《禁止传销条例》第七条中三种传销行为：拉人头式传销、入门费式传销、团队计酬式传销中的哪种传销。

第二步：申请查阅本案相关案卷，对相关证据进行了解，应着重了解三个层面的证据：

1、对于“返利模式”证明的相关证据，多为相关微信截图，公司公告，代理商口供。需要核实该返利模式描述和公司真实的返利模式是否有冲突，是否存在他人冒充公司发布返利模式的情况。

2、对于“会员数据”证明的相关证据，多为阿里云调取的电子数据，需要核实该电子数据的取证程序是否合法，所取得的电子数据是否有保全措施，是否有被篡改污染的情况。

3、对于“销售产品”证明的相关证据，多为供应链相关采购数据，需要核实该数据是否真实，办案机关是否存在故意使产品利润虚高，打压产品价值的行为。

第三步：对案件进行研判，制作法律意见书。法律意见书建议从三个角度来进行论述：

1、对于是否构成传销违法，应结合实际案件情况，对传销的构成要件进行逐级论述，对于淘小铺案件，建议根据《禁止传销条例》第一条、第二条，结合企业实际情况，从没有欺诈性的角度进行论证。

2、本案所涉及的证据在采集方式、过程、手段、目的上是否存在瑕疵。

3、本案办案机关是否符合《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第九条：对于电子商务平台经营者的处罚由平台所在地管辖的规定。

相对传统电商，社交电商具有鲜明社交性质，并可借助其社交性质，提升买卖双方信任感。社交电商所利用的，是人们在社交生活中更偏向于信任熟人购物评价惯性，可对用户族群进行精准定位，并通过社交群内口碑，提高用户认可与忠诚度，从而使商品获得更高转化率与更高复购率。

古人曾说“大树底下好乘凉”，淘小铺背靠阿里，紧跟商业热点，对标强劲对手，不料也难逃涉嫌传销的命运。网传淘小铺曾修改过制度，购买一款425礼包产品即可成为掌柜，收益包括：掌柜直推掌柜获得100元佣金，并可获得直属掌柜销售普通商品佣金6%的奖励。然而从加入形式、计酬模式等多方面分析，依旧逃不出可能涉传的三座大山：拉人头、入门费、团队计酬。目前案件尚未定论，淘小铺及相关企业应当积极应对进行妥善处理。

在理曜律师承办的“”涉传”行政、刑事案件中，包括直销、微商、社交电商在内的不少企业，甚至有些是知名传统企业转直销、社交电商，往往因为对行业生态的不了解、对法律法规的认知不充分，在设计商业模式时未经专业人士充分论证，将拉人头、入门费、团队计酬、产品价格虚高等元素纳入其中，并在招商会或者社交媒体上大肆宣传，待形成一定规模后才因为遭受处罚或通过多方渠道了解到其模式违法，面临断臂疗伤导致市场受损以及雪球越滚越大的涉传风险的两难抉择。

近些年，各地执法部门对涉传企业的打击力度在不断加大，在办案过程中也变得越来越专业，淘小铺事件实际并非偶然，相关企业资金被冻结引起如此大的轰动也并不仅因为涉案资金过大或者模式创新，而是其背后的投资方足够吸人眼球。加上法律的滞后性，十多年前出台的《禁止传销条例》在一定程度上已经跟不上经济环境的发展，但在其未被废除或修改之前，模式创新企业还是要居安思危、如履薄冰，从源头把控风险，将风险防范意识贯彻始终。

风险并不可怕，可怕的是当风险来临时还一无所知，若仔细分析本次事件很值得做一些总结，如：

1、模式存在可能被认定涉传的元素，并直接在官网或者官方宣讲渠道公示。

2、自爆与其合作的第三方支付平台，若其模式被认定涉传，还可能涉及各项税务等问题。

3、顶层结构设计对关联公司未进行风险隔离，一旦被认定构成传销，对投资方将造成极大负面影响。

分析成因，总结教训，结合相关办案经验从本案进行反思认为：

第一、在项目启动前期，坚守法律红线，应对模式进行充分论证，做好各项内部风控、合规管理工作;

第二、无论是直销还是社交电商，均应回归销售本身，注重产品质量和服务品质，并且应依据《消费者权益保护法》建立退换货制度，积极处理与消费者、代理商之间的纠纷;

第三、严控产品价格，产品定价应当合理，而非“道具产品”，避免被认定价格欺诈;

第四、若需与消费者建立代理合作或者其他合作关系，此时企业与消费者之间已经发生法律关系的转换，应当根据合作模式签订合法有效的协议，且交易模式应当合法合规、符合市场经济规律;

第五、无论是以何种形式进行销售，均应当依法纳税。

理曜律师结合多年办案经验，从众多涉及到不同商业模式案件中归纳监管部门的合规要点，对何为传销违法、何为传销犯罪有着独到、全面的理解，为品牌方、投资方、运营方等合规运营提供专业、中肯建议，主要包括：

1、内控方面：首先注重顶层结构风控，从投资方到商业模式，避免企业因为股东行为或者模式原因涉传;其次，重视对企业员工或代理商的普法教育，避免出现违反广告法的虚假宣传、夸大宣传;再次，建议企业做好税务筹划，依法纳税，避免因为税务问题导致企业遭受处罚等。

2、外事方面：首先建议并帮助企业构建外事部门，对外事人员进行专项普法教育，提升外事人员对法律的认知，专业的人做专业的事;其次，在企业出现舆论危机或者投诉时，为企业提供专业咨询，建议企业积极面对各项事件，妥善处理危机;再次，告知企业正当经营，友好处理与同行、竞争对手的关系，避免出现不正当竞争导致企业遭受损失等。

淘小铺内部风控暴露的问题引发的重大危机，对其危机公关人员的专业性，其外事系统是否能够经受考验是一种挑战。

本次山东执法机关的亮剑行动，也是为行业敲响警钟，无论淘小铺全身而退还是遭受行政处罚，都应当进行反思与总结，注重合规与风控体系建设，只有依法依规、注重风险防控的企业才能在社交电商的赛道上走得更远。

目前案件还在办理的过程中，我们将与各界人士共同关注本案。